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行业自律
深圳私募基金行业自律倡议书发布:合规、诚信经营是重点要求辖区内机构主动对标一流资管机构
发布时间:2024-05-22 03:21
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  ①自律倡议书显示,全体行业机构应树立“合规创造价值”的经营理念,严禁从事欺诈、内幕交易、“老鼠仓”、非公平交易以及各种形式的利益输送等违法犯罪行为;②自律倡议书要求全体行业机构也要聚焦投资主业,秉持价值投资理念,主动对标一流资管机构,走可持续、特色化、差异化发展之路。

  财联社6月20日讯(记者 沈述红)历经二十余载砥砺前行,我国私募基金已发展成为大资管行业的重要力量,功能作用逐步显现。在发展壮大的同时,行业文化建设变得愈发重要。今日,深圳私募基金业协会私募证券投资专业委员会和托管专业委员会联合发布了《关于优化深圳私募证券投资基金行业生态的自律倡议书》(以下简称“自律倡议书”)。

  该自律倡议书包含五章十八项,其总则要求全体行业机构和从业人员应胸怀“国之大者”,坚持“人民至上”和“自信自立”,加快推动行业文化建设,筑牢行业高质量发展根基。分则涵盖合规、诚信、专业、稳健、社会责任五大部分,要求行业机构和从业人员严守监管底线要求,加强合规内控制度建设;遵守契约精神,以维护投资者最佳利益为出发点诚信经营;聚焦投资主业,主动对标一流资管机构;坚持稳健经营,践行长期理念,平衡短期利益与长期发展、风险与收益,避免短期激励、过度激励;践行责任投资,提升投资者获得感,践行社会主义核心价值观。

  为弘扬“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化,引导行业机构与广大从业人员树立正确的价值观、企业观、职业观,塑造风清气正、健康向上的行业生态,推动行业实现高质量发展,深圳私募基金业协会私募证券投资专业委员会和托管专业委员会在6月20日联合发布了深圳私募证券投资基金行业自律倡议书。

  该自律倡议书显示,全体行业机构和从业人员应胸怀“国之大者”,坚持“人民至上”和“自信自立”,贯彻金融服务实体经济宗旨,服务资本市场改革发展,满足居民财富管理需求;坚持以人民为中心根本立场,践行普惠金融理念,充分尊重投资者、敬畏投资者,以投资者需求为导向,不断丰富产品供给,加强投资者适当性管理,切实保护投资者合法权益。

  同时,全体行业机构和从业人员应涵养“合规、诚信、专业、稳健”的市场文化,弘扬稳健执中、求真务实、重诺守信、谦虚谨慎等文化理念,强化行业文化建设,筑牢行业高质量发展根基。

  上述自律倡议书显示,全体行业机构应树立“合规创造价值”的经营理念,增强责任意识、底线意识,自觉遵守法律法规及自律规则,严守监管底线要求;加强合规内控制度建设,确保合规管理纳入决策、执行、监督、反馈各个环节,构建“不敢违规、不愿违规、不能违规”的合规管理长效机制。

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  全体行业机构还应涵养“合规人人有责”的行业文化,规范从业人员执业行为,严禁从事欺诈、内幕交易、“老鼠仓”、非公平交易以及各种形式的利益输送等违法犯罪行为。

  诚信对私募机构发展也尤为重要。自律倡议书要求深圳私募机构及从业人员遵守契约精神,恪守信义义务,履行忠实之责,始终秉持“受人之托、代客理财”的初心使命,高标准践行诚实信用、审慎勤勉要求;以维护投资者最佳利益为出发点诚信经营,建立健全防范利益冲突机制,严格按照“真实、准确、完整、及时、公平”标准履行信息披露义务,公平公正对待投资者。

  同时,全体行业机构及从业人员要筑牢思想防线,增强廉洁意识,恪守职业操守,严守道德底线,主动索贿,杜绝行贿受贿,严禁利用职务便利牟取不正当利益。

  自律倡议书要求,全体行业机构应树立追求“高精尖”的志向,培养工匠精神和专业主义,提升专业附加值,形成学习专业、尊崇专业、按专业精神做事的文化氛围。

  全体行业机构也要聚焦投资主业,秉持价值投资理念,加强对产业、行业、企业的深钻细研,提升投资专业化水平。深化科技赋能,建立健全“募投管退”全链条的科学运营体系;坚持守正创新,主动对标一流资管机构,加快自身改革,注重专业化人才培养及梯队建设,苦练内功,夯实基础,走可持续、特色化、差异化发展之路。

  自律倡议书对“稳健经营”也提出了要求,要求全体行业机构应坚持稳健经营,聚焦高质量发展目标,把握好风险与收益的平衡,明确金融创新和业务发展的边界,牢牢守住不发生区域性、系统性风险的底线;坚持稳中求进,克服急功近利、投机取巧观念,健全公司治理结构,保持资本稳健、流动性充足,业务发展与管理能力相匹配,短期利益和长期发展相平衡。

  同时,行业机构应践行长期理念,构建激励与约束相容、长期与短期兼顾的制度机制,注重有效激励与问责监督相统一,建立长周期的考核评价体系和收入分配机制,避免短期激励、过度激励。

  在社会责任层面,自律倡议书要求行业机构及从业人员践行责任投资,担负耐心资本职责,主动服务国家战略,充分关注环境、社会和公司治理责任,推动资源优化配置,实现绿色可持续发展,提升金融服务实体效率。

  此外,提升投资者获得感也很有必要。该自律倡议书要求行业机构开展投资者全生命周期服务与陪伴,将投资者教育融入企业文化建设,引导投资者建立理性投资、长期投资的投资理念,共享经济增长红利,助力共同富裕;同时要践行社会主义核心价值观,传承中华传统美德,培育高尚情操,端正生活作风,金钱至上、拜金主义、享乐主义、极端个人主义等不正之风,弘扬新时代社会新风尚。


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